Código de ética o conducta
Establece principios, valores y reglas de comportamiento que orientan la actuación de la empresa, administradores, empleados y colaboradores.
Para que el SAGRILAFT funcione, no basta con un manual. Su empresa necesita documentos internos claros, prácticos y aplicables que conviertan el sistema en reglas vivas para el día a día.
Los documentos internos convierten el SAGRILAFT en reglas claras, prácticas y aplicables en la operación diaria. Ayudan a fortalecer la cultura de cumplimiento, orientar la conducta de empleados y administradores, y demostrar que la empresa cuenta con controles internos adecuados para prevenir riesgos LA/FT/FPADM.
Aunque algunos de estos documentos no aparecen listados de forma expresa en el Capítulo X, sí son herramientas recomendadas para soportar el SAGRILAFT y fortalecer el gobierno corporativo.
Un paquete completo de políticas y procedimientos que se ajustan a la realidad, el tamaño y los riesgos de su empresa.
Establece principios, valores y reglas de comportamiento que orientan la actuación de la empresa, administradores, empleados y colaboradores.
Identifica, declara y gestiona situaciones donde los intereses personales, familiares, económicos o comerciales puedan interferir con la empresa.
Define criterios y controles antes de vincular proveedores, contratistas, aliados o terceros estratégicos. Conoce con quién contrata tu empresa.
Reglas claras para solicitar, aprobar, ejecutar y soportar operaciones económicas. Previene pagos sin justificación y falta de trazabilidad.
Límites, responsables, soportes, autorizaciones y controles para reducir riesgos financieros, operativos y de LA/FT/FPADM por dinero físico.
Regula la entrega o recepción de beneficios, cortesías, aportes o patrocinios para evitar riesgos por monto, origen o falta de trazabilidad.
Gestión legal, segura y responsable de la información de clientes, proveedores, empleados, socios, accionistas y beneficiarios finales.
Gestión adecuada de incumplimientos al SAGRILAFT respetando las normas laborales y el debido proceso.
Identifica responsabilidades de cargos con mayor exposición al riesgo: compras, ventas, contratación, tesorería, contabilidad, talento humano y Oficial de Cumplimiento.
Reglas para autorizar operaciones, revisar soportes, validar información, aprobar pagos, controlar accesos y hacer seguimiento a procesos sensibles.
Procedimientos reforzados para pagos inusuales, terceros de alto riesgo, operaciones internacionales, efectivo, donaciones o anticipos.
Un sistema documental integrado a la operación diaria y a la cultura organizacional.
Fortalece la toma de decisiones y la rendición de cuentas de la alta dirección.
Mejora la trazabilidad de decisiones, operaciones y aprobaciones internas.
Reduce riesgos legales, reputacionales y operativos con controles claros.
Define funciones, responsables y controles para cada proceso sensible.
Reglas claras para operaciones sensibles y manejo de excepciones.
Demuestra una cultura de cumplimiento ante autoridades, clientes, bancos y aliados.
Diseño, ajuste y/o actualización de los documentos soporte de su SAGRILAFT.