Diagnóstico inicial del programa
Revisión del estado actual del PTEE: políticas, manual, código, matriz de riesgos, formatos, soportes e informes previos.
Acompañamiento permanente para mantener su PTEE activo, actualizado y aplicado en la operación. Un programa vivo que previene corrupción, soborno, conflictos de interés y malas prácticas empresariales.
El PTEE es una herramienta de cumplimiento que permite prevenir, identificar, gestionar y controlar riesgos asociados a la corrupción, el soborno transnacional, los conflictos de interés y las malas prácticas empresariales.
Para que funcione correctamente necesita seguimiento, monitoreo, actualización, capacitación y una persona responsable que acompañe su ejecución. Por eso, ofrecemos el servicio de Oficial de Cumplimiento in house PTEE, con acompañamiento cercano y permanente.
Actividades mensuales para que el PTEE se mantenga vivo, documentado, socializado y aplicado.
Revisión del estado actual del PTEE: políticas, manual, código, matriz de riesgos, formatos, soportes e informes previos.
Actualización de políticas internas, ajuste del manual, código de ética, formatos de debida diligencia, conflictos, regalos, donaciones y patrocinios.
Acompañamiento en el conocimiento de clientes, proveedores, contratistas, aliados, intermediarios, agentes y socios comerciales. Aplicación de debida diligencia intensificada cuando el riesgo lo amerite.
Consulta de terceros en listas y fuentes públicas, con análisis de coincidencias, alertas y homónimos y evidencia documental.
Recepción, análisis y gestión de declaraciones de conflictos de interés, con seguimiento a casos relevantes y sensibilización.
Seguimiento a regalos, invitaciones, hospitalidades, donaciones y patrocinios para evitar influencia indebida o favorecimiento.
Verificación del cumplimiento de políticas, aplicación de procedimientos, debida diligencia, conflictos, regalos y capacitaciones.
Verificación periódica del cumplimiento y la efectividad del programa, con informe de hallazgos y plan de mejora.
Capacitaciones sobre conceptos del PTEE, riesgos, conflictos, regalos, donaciones, debida diligencia, código de ética y responsabilidades.
Informes periódicos a la administración, junta directiva o máximo órgano social con actividades, terceros revisados, alertas, conflictos y avance del plan de mejora.
Documentos y evidencia para demostrar gestión ética y transparente.
Acompañamiento permanente con seguimiento, auditoría y reportes.